Утверждено
на основании Решения Совета директоров 
№ 5 от «29» августа 2006 г.	Утверждено
на основании Решения Совета директоров 
№ __ от «__» декабря 2008 г.	
и Приказа Генерального директора
УК ИФ «АЛЛТЕК» (ООО) 
№ 5 от «06» сентября 2006 г.	и Приказа Генерального директора
УК ИФ «АЛЛТЕК» (ООО) 
№ __ от «___» декабря 2008 г.	
Генеральный директор
УК ИФ «АЛЛТЕК» (ООО) 
	Генеральный директор
УК ИФ «АЛЛТЕК» (ООО) 
	
______________/ Д.Сычев/

М.п.
	______________/ Д.А. Смирнов/

М.п.

ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
Открытым паевым инвестиционным фондом рыночных финансовых инструментов 
«АЛЛТЕК – БИРЖЕВОЙ ИНДЕКС АКЦИЙ» 
под управлением 
Общества с ограниченной ответственностью
«Управляющая компания инвестиционными фондами “АЛЛТЕК”

 

Москва, 2006
I. Общие положения

1.	Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд): Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «АЛЛТЕК – БИРЖЕВОЙ ИНДЕКС АКЦИЙ» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами “АЛЛТЕК”.
2.	Краткое название фонда: ОПИФ рыночных финансовых инструментов «АЛЛТЕК – БИРЖЕВОЙ ИНДЕКС АКЦИЙ».
3.	Тип фонда - открытый. 
4.	Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее - управляющая компания): Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами “АЛЛТЕК”.
5.	Место нахождения управляющей компании: Российская Федерация, 121108, г. Москва, ул. Минская, д.11, оф.117/1.
6.	Лицензия управляющей компании от «19» мая 2011 г. № 21-000-1-00812, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
7.	Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий): Акционерное общество «Объединенный специализированный депозитарий».
8.	Место нахождения специализированного депозитария: 109028, г. Москва, ул. Земляной Вал, д.50А/8, стр.2.
9.	Лицензия специализированного депозитария от «29» июля 2010 года № 22-000-0-00094, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
10.	Утратил силу.
11.	Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее – регистратор): Акционерное общество «Объединенный специализированный депозитарий».
12.	Место нахождения регистратора: 109028, г. Москва, ул. Земляной Вал, д.50А/8, стр.2.
13.	Лицензия регистратора от «29» июля 2010 года № 22-000-0-00094, предоставленная  Федеральной службой по финансовым рынкам.
14.	Полное фирменное наименование аудиторской организации Фонда – Общество с ограниченной ответственностью «Центр Бизнеса и Аудита».
15.	Место нахождения аудиторской организации – Российская Федерация, 107140, г. Москва, 3-й Красносельский пер, д.21, стр.1.
16.	Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
17.	Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
18.	Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
19.	Срок формирования Фонда с 20 ноября 2006 года по 18 февраля 2007 года либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда 2 500 000 (Два миллиона пятьсот тысяч) рублей.
20. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: «30» ноября 2011г.
Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения фонда.

II. Инвестиционная декларация

21. Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании.
22. Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.
23. Объекты инвестирования, их состав и описание.
23.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) инструменты денежного рынка: денежные средства в рублях и в иностранной валюте на счетах и во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях и иностранных юридических лицах, признанных банками по законодательству иностранных государств, являющихся членами Евразийского экономического союза (ЕАЭС), Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Европейского союза, Китая, Индии, Бразилии, Южно-Африканской Республики (далее - иностранные государства), на территории которых они зарегистрированы (далее - иностранные банки);
2) обыкновенные и привилегированные акции, в том числе акции иностранных акционерных обществ, по которым рассчитывается Индекс МосБиржи (далее - Индекс), за исключением акций, выпущенных акционерными инвестиционными фондами, а также депозитарные расписки на акции, по которым рассчитывается Индекс, являющийся композитным индексом российского фондового рынка, рассчитываемым Публичным акционерным обществом «Московская Биржа ММВБ-РТС» (далее - Биржа) на основе цен сделок, совершаемых с наиболее ликвидными и капитализированными ценными бумагами, допущенными к обращению на Бирже;
3) права требования из договоров, заключенных для целей доверительного управления в отношении указанных активов;
4) иные активы, включаемые в состав активов фонда в связи с оплатой расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим инвестиционный фонд.
23.2. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, обязанные лица по которым зарегистрированы в Российской Федерации, в государствах, являющихся членами Организации Объединенных Наций (ООН), и (или) Содружества независимых государств (СНГ), и (или) Европейского Союза (ЕС), и (или) Всемирной торговой организации (ВТО), и (или) Совета по сотрудничеству стран Персидского залива, и (или) Африканского союза, и (или) Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), а также в государствах Албании, Аргентине, Бразилии, Венесуэле, Индии, Турции, Австралии, Брунее, Вьетнаме, Индонезии, Канаде, Тайвань, Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (включая его заморские территории и коронные владения: Бермуды, Британские Виргинские острова, Каймановы острова, Гибралтар, Теркс и Кайкос, Остров Мэн, Гернси, Джерси), Китайская Народная Республика (включая специальный административный район Гонконг), Малайзии, Мексике, Новой Зеландии, Папуа-Новой Гвинее, Перу, Сингапуре, Соединенных Штатах Америки, Таиланде, Тайване, Украине, Филиппинах, Чили, Южной Корее, Японии.
23.3. Денежные средства во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях и иностранных банках могут входить в состав фонда только при условии, что в случае досрочного расторжения указанного договора российская кредитная организация или иностранный банк обязана (обязан) вернуть сумму вклада (депозита, остатка на счете) и проценты по нему в срок, не превышающий семь рабочих дней.
24. Структура активов Фонда должна соответствовать следующим требованиям:
24.1. Количество ценных бумаг, входящих в состав активов фонда, должно быть пропорционально количеству ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс. При этом разница между выраженной в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости активов фонда не может превышать 3 процентных пункта.
24.2. Доля стоимости денежных средств во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях и иностранных банках со сроком до погашения (закрытия) менее трех месяцев, ценных бумаг, входящих в расчет Индекса, от стоимости чистых активов фонда в совокупности должна превышать большую из следующих величин:
пять процентов;
величину чистого месячного оттока инвестиционных паев, являющуюся минимальной из шести наибольших величин чистых месячных оттоков инвестиционных паев за последние 36 календарных месяцев. Величина чистого месячного оттока инвестиционных паев определяется как отношение в процентах разности количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены расходные записи в результате их погашения или обмена, и количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены приходные записи в результате их выдачи или обмена, за календарный месяц к общему количеству выданных инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на последний день предыдущего календарного месяца.
Для целей настоящего пункта учитываются денежные средства, распоряжение которыми не ограничено на основании решения органа государственной власти, на которые не установлено обременение, ценные бумаги, права по продаже или иной передаче по договору которых не ограничены.
24.3. Оценочная стоимость ценных бумаг одного юридического лица, денежные средства в рублях и в иностранной валюте на счетах и во вкладах (депозитах) в таком юридическом лице (если соответствующее юридическое лицо является кредитной организацией или иностранным банком иностранного государства), права требования к такому юридическому лицу, возникающие в результате приобретения (отчуждения) ценных бумаг, а также возникающие на основании договора на брокерское обслуживание с таким юридическим лицом, в совокупности не должны превышать 15 процентов стоимости активов фонда. Требования настоящего абзаца не распространяются на права требования к центральному контрагенту.
Для целей настоящего пункта российские и иностранные депозитарные расписки рассматриваются как ценные бумаги, права собственности на которые удостоверяют соответствующие депозитарные расписки.
Для целей расчета ограничения, указанного в абзаце первом настоящего пункта, в сумме денежных средств в рублях и в иностранной валюте на счетах в одном юридическом лице, составляющей фонд, не учитывается сумма (или ее часть) денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев фонда на момент расчета ограничения. При этом общая сумма денежных средств, которая не учитывается при расчете указанного ограничения, в отношении всех денежных средств в рублях и в иностранной валюте на всех счетах, составляющих фонд, не может превышать общую сумму денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев фонда на момент расчета ограничения.
24.4. Размер принятых обязательств по поставке активов по иным сделкам, дата исполнения которых не ранее 3 рабочих дней с даты заключения сделки, и заемные средства, предусмотренные подпунктом 5 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», в совокупности не должны превышать 40 процентов стоимости чистых активов фонда.
На дату заключения договоров займа, кредитных договоров или сделок, дата исполнения которых не ранее 3 рабочих дней с даты заключения сделки, совокупная стоимость активов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, с учетом заключенных ранее сделок, указанных в настоящем абзаце, и заемных средств, предусмотренных подпунктом 5 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», не должна превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда.
Требования п. 24.1-24.4 настоящих Правил применяются до даты возникновения основания прекращения фонда.
25. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов.
Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая фонда могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций  в фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая фонда могут расцениваться не иначе как предположения.
Настоящее описание рисков не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при инвестировании.
В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.
Для целей настоящего описания под риском при осуществлении операций по инвестированию понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для инвестора.
Инвестор неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Риски инвестирования в ценные бумаги  включают, но не ограничиваются следующими рисками:
- политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочие обстоятельства; 
- системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы;
- рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок;
- ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на акции обществ, которое может привести к падению стоимости активов фонда;
- риск неправомочных действий в отношении ценных бумаг со стороны третьих лиц;
- кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам;
- риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам;
- операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства;
- риск, связанный с изменениями действующего законодательства;
- риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.
Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска. Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов. При планировании и проведении операций с инвестиционными паями инвестор всегда должен помнить, что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность операций инвестора.
Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами.

III. Права и обязанности управляющей компании

26.	С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
27. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков;
4) вправе принять решение о прекращении фонда;
5) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев.
28. Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков, не предусмотрено иное;
4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;
5) раскрывать информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав не позднее 3 рабочих дней до дня составления указанного списка;
6) раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются Банком России.
29. Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария за исключением сделок, с ценными бумагами включенными в котированные списки и совершаемых на организованных торгах, проводимых российской биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков, инвестиционной декларацией фонда;
сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда;
сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудиторской организацией, регистратором;
сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудиторской организации, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 88 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания.
6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащих оплате за счет активов фонда, в случаях, установленных нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков.
30. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если такие сделки с ценными бумагами совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.
31. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж;
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы фонда.
32. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 29 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.

IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи

33. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
34. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
2) право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
3) право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день;
4) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
35. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
36. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
37. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5-го знака после запятой.
38. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования фонда.
Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация не могут являться владельцами инвестиционных паев.
39. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев.
40. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев:
Лицо, осуществляющее ведение реестра, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
заявления зарегистрированного лица;
запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
Заявление зарегистрированного лица может быть представлено регистратору или иному, уполномоченному им, лицу.
В заявлении (запросе) о предоставлении выписки должно содержаться:
название паевого инвестиционного фонда;
номер счета, выписка по которому должна быть предоставлена, и его вид;
фамилия, имя, отчество заявителя - физического лица, а также вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа (документов), удостоверяющего личность этого физического лица, либо полное наименование заявителя - российского юридического лица, а также основной государственный регистрационный номер, дата и наименование органа, осуществившего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об этом юридическом лице, либо полное наименование заявителя - иностранного юридического лица, название страны регистрации (инкорпорации), регистрационный номер, дату регистрации и наименование регистрирующего органа;
дата, на которую должна быть предоставлена выписка по счету.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у регистратора или иного, уполномоченного им, лица заявителю или его уполномоченному представителю.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.
Регистратор обязан по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил, предоставить выписку по счету в течение 3 рабочих дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 рабочих дней со дня получения заявления вручить или направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.

V. Выдача инвестиционных паев

41. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании фонда, а также после завершения формирования фонда.
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
43. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев, согласно приложению к настоящим Правилам (Заявка на приобретение паев для физических лиц Приложение №1 к Правилам фонда, Заявка на приобретение паев для юридических лиц - Приложение №2 к Правилам фонда). 
В случае если в течение 30 дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были переданы в оплату инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой, такая заявка не удовлетворяется. 
44. В оплату инвестиционных паев передаются только денежные средства.
45. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.

Заявки на приобретение инвестиционных паев

46. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
47. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день с 10ч.00м. по 17ч.00м. Рабочими дня, в целях настоящих Правил являются все дни с понедельника по пятницу, за исключением праздничных дней и выходных дней установленных Правительством РФ. В случаях установленных Правительством РФ рабочими днями являются суббота и/или воскресение (в связи с переносом праздничных и выходных дней).
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда.
48. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании, указанный в пункте 5 настоящих Правил. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
При непосредственной подаче заявки на приобретение инвестиционных паев, лицо ее подающее обязано подтвердить свои полномочия (правоспособность):
1) Для юридических лиц – представитель должен иметь при себе оригиналы и заверенные копии учредительных документов, свидетельства о государственной регистрации юридического лица, решение учредителей об избрании исполнительного органа, приказ о вступлении исполнительного органа в должность, доверенность на представителя (если заявку подает представитель), банковскую карточку подписей (нотариально заверенные подписи), заверенную копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, решение компетентного органа юридического лица о приобретении инвестиционных паев (если сделка является крупной);
 2)  Для физических лиц – паспорт, нотариально удостоверенную доверенность на представителя (если заявку подает представитель).
49. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
50. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5) введение Банком России запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев;
6) несоблюдение правил приобретения инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения фонда;
8) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Выдача инвестиционных паев при формировании фонда

51. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 100 000 (Сто тысяч) рублей.
52. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня:
•	поступления на счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
•	принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Фонда до принятия заявки.
53. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 10 000 (Десять тысяч) рублей.
54. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.

Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда

55. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда должна осуществляться в день включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день.
56. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее 100 000 (Сто тысяч) рублей.

Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев

57. Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев. 
Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев при формировании фонда: 
Передача (внесение) денежных средств в доверительное управление осуществляется путем их зачисления на расчетный счет, открытый управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество фонда.
58. Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда: 
Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении, раскрытом управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков

Возврат денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев

59. Управляющая компания возвращает денежные средства лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, если включение этих денежных средств в состав фонда противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам, в том числе, если в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства в сумме меньше установленной настоящими Правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев.
60. Возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 59 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в течение 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 61 настоящих Правил.
61. Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений.
В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.

Включение денежных средств в состав фонда

62. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда, включаются в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) если денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступили управляющей компании;
3) если не приостановлена выдача инвестиционных паев и отсутствуют основания для прекращения фонда.
63. Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.
64. Порядок и сроки включения денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда:
64.1. срок включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев - 5 рабочих дней с даты возникновения оснований для их включения в состав фонда; 
64.2. денежные средства включаются в состав фонда не ранее дня их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, вязанным с доверительным управлением фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления.
64.3. внесенные денежные средства включаются в Фонд с момента внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.

Определение количества инвестиционных паев, выдаваемых после даты 
завершения (окончания) формирования фонда

65. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на рабочий день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, не может быть определено исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на момент времени, предшествующий моменту подачи заявки на приобретение инвестиционных паев или моменту поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев.
66. При выдаче инвестиционных паев после завершения формирования фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая (с учетом НДС), составляет:
•	0,3 (ноль целых три десятых) процента от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, в размере 100 000 (Сто тысяч) рублей.
•	0,1 (ноль целых одна десятая) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, в размере более 100 000 (Сто тысяч) рублей

VI. Погашение инвестиционных паев

67. Погашение инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
68. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании требований об их погашении, а в случае прекращения фонда - независимо от заявления таких требований.
69. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам (Заявка на погашение инвестиционных паев для физических лиц - Приложение №3 к Правилам фонда, Заявка на погашение инвестиционных паев для юридических лиц - Приложение №4 к Правилам фонда).
69.1. Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
69.2. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
69.2.1. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес Управляющей компании указанный в пункте 5 настоящих Правил. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально. 
69.2.1.1. Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компанией.
69.2.1.2. В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
69.2.2. При непосредственной подаче заявки на погашение инвестиционных паев, лицо ее подающее обязано подтвердить свои полномочия (правоспособность):
69.2.2.1. Для юридических лиц – представитель должен иметь при себе оригиналы и заверенные копии учредительных документов, решение учредителей об избрании исполнительного органа, приказ о вступлении исполнительного органа в должность, доверенность на представителя (если заявку подает представитель), банковскую карточку подписей (нотариально заверенные подписи);
 69.2.2.2.  Для физических лиц – паспорт, нотариально удостоверенную доверенность на представителя (если заявку подает представитель).
70. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день с 10ч.00м. по 17ч.00м. по месту нахождения управляющей компании (пункт 5 Правил). Рабочими дня, в целях настоящих Правил являются все дни с понедельника по пятницу, за исключением праздничных дней и выходных дней, установленных Правительством РФ. В случаях установленных Правительством РФ рабочими днями являются суббота и/или воскресение (в связи с переносом праздничных и выходных дней).
71. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании;
72. Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев.
73. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев;
3) введение Банком России запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев;
4) возникновение основания для прекращения фонда;
5) подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда.
74. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
75. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
76. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более трех рабочих дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
77. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.
78. При погашении инвестиционных паев Фонда скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
•	0,3 (ноль целых три десятых) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если расходная запись о погашении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев вносится в срок меньше или равный 60 (шестидесяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	0,1 (ноль целых одна десятая) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если расходная запись о погашении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев вносится в срок больше 60 (шестидесяти) дней, но меньше или равный 365 (тремстам шестидесяти пяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
•	Скидка не взимается в случае, если расходная запись о погашении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев вносится по истечении 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
79. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, если иное не предусмотрено правилами. В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.	
80. Выплата денежной компенсации, при погашении инвестиционных паев осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи.
81. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.
В случае отсутствия у управляющей компании сведений о реквизитах банковского счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета.

VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев

82. Управляющая компания может приостановить выдачу инвестиционных паев.
83. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев:
расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, другому лицу.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
84. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование (прекращения действия) соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

VIII. Вознаграждения и расходы

85. За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере 0,5% среднегодовой стоимости чистых активов фонда, а также специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации в размере не более 5% среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
86. Вознаграждение управляющей компании начисляется ежедневно и выплачивается ежемесячно в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней, следующих за окончанием календарного месяца.
87. Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.
88. За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:
1)	оплата услуг организаций, индивидуальных предпринимателей по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций, индивидуальных предпринимателей или от имени управляющей компании;
2)	оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного (предназначенных) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам)
3)	расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также расходы специализированного депозитария, связанные с оплатой услуг кредитных организаций по осуществлению функций агента валютного контроля при проведении операций с денежными средствами, поступившими специализированному депозитарию и подлежащими перечислению в состав имущества фонда, а также по переводу этих денежных средств;
4)	расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемых специализированным депозитарием;
5)	расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда, если такие услуги оказываются управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом фонда;
6)	расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7)	расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8)	расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом фонда;
9)	расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав фонда, требующих такого удостоверения;
10)	расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемых специализированным депозитарием;
11)	иные расходы, не указанные в настоящем пункте Правил, при условии, что такие расходы допустимы в соответствии с Федеральным законом и совокупный предельный размер таких расходов составляет не более 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, составляет 0,5% среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков.
89. Расходы, не предусмотренные пунктом 88 настоящих Правил, а также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 85 настоящих Правил, или 5,5% среднегодовой стоимости чистых активов фонда, выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств.
90. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего фондом, осуществляются за счет собственного имущества управляющей компании.

IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая

91. Стоимость чистых активов фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков.
Расчетная стоимость инвестиционного пая фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.

X. Информация о фонде

92. Управляющая компания обязана в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных Банком России;
2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных Банком России;
3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерскую (финансовую) отчетность управляющей компании, бухгалтерскую (финансовую) отчетность специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании фонда, составленные на последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
11) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков и настоящих Правил.
93. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи и погашения инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефону или раскрываться иным способом.
94. Управляющая компания обязана раскрывать информацию путем публикации в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" и в сети Интернет на сайте http://www.aifm.ru/.

XI. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора

95. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил.
96. Утратил силу.
97. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
98. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим фонд, и денежными средствами, переданными в оплату инвестиционных паев.
99. Утратил силу.
100. Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том числе доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;
с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями;
с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.
Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.
Управляющая компания несет субсидиарную с регистратором ответственность, предусмотренную настоящим пунктом.
101. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.

XII. Прекращение фонда

       102. Фонд должен быть прекращен в случае, если: 
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев;
3) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании;
4) аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии (прекращении действия) управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария; 
5) управляющей компанией принято соответствующее решение;
6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
103. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
104. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", составляет 0,2% от суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2) размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора и аудиторской организации, начисленного им на день возникновения основания прекращения фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.
105. Инвестиционные паи при прекращении фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.

XIII. Внесение изменений в настоящие Правила

106. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу при условии их регистрации Банком России.
107. Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, раскрывается в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
108. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 109 и 110 настоящих Правил.
109. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений Банком России, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации; 
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров; 
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков.
110. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации Банком России, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков.

XIV. Основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов

111.  Основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов.
Налогообложение доходов от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового Кодекса Российской Федерации. 
Налогообложение доходов (прибыли) от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 Налогового Кодекса Российской Федерации.

Генеральный директор
УК ИФ «АЛЛТЕК» (ООО)					_____________________ Д.В. Юрков  
							
									м.п.

Приложение № 1 к Правилам фонда
Заявка №
На приобретение инвестиционных паев
(для физических лиц)

Дата:_____________ Время:___________

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «АЛЛТЕК – БИРЖЕВОЙ ИНДЕКС АКЦИЙ» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами “АЛЛТЕК”
Полное фирменное наименование Управляющей компании: 
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами «АЛЛТЕК»

Заявитель	
Ф.И.О.
Реквизиты документа, удостоверяющего личность заявителя:
(наименование, №, кем выдан, дата выдачи)

Уполномоченный представитель	

Ф.И.О./Наименование

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Для физических лиц

Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
(№, кем выдан, дата выдачи)

В лице:
Ф.И.О.

Документ, удостоверяющий личность:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев	
          (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)                                                                                                                                                                                                                   

                                                                                                                                                                                
Прошу выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет фонда	

•	Настоящая заявка носит безотзывный характер
•	Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств

С Правилами доверительного управления ознакомлен.

Подпись Заявителя/                                                                                          Подпись лица,
Уполномоченного представителя                                                                  принявшего заявку
_____________________________                                                                    ___________________________
											М.П.
ВНИМАНИЕ: В случае оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда после подачи данной заявки - следует обязательно указывать номер данной Заявки в Платежном документе (графа - назначение платежа). При каждой последующей оплате рекомендуется связаться с Управляющей компанией для уточнения реквизитов банковского счета Фонда.

Приложение № 2 к Правилам фонда
Заявка №
На приобретение инвестиционных паев
(для юридических лиц)

Дата:_____________ Время:___________

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «АЛЛТЕК – БИРЖЕВОЙ ИНДЕКС АКЦИЙ» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами “АЛЛТЕК”
Полное фирменное наименование Управляющей компании: 
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами «АЛЛТЕК»

Заявитель	
Полное наименование заявителя:

Свидетельство о регистрации:
(№, кем выдан, дата выдачи)

В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Уполномоченный представитель	

Ф.И.О./Наименование

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Для физических лиц

Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
(№, кем выдан, дата выдачи)

В лице:
Ф.И.О.

Документ, удостоверяющий личность:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев	
     (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)                                                                                                                                                                                                                       

                                                                                                                                                                                
Прошу выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет фонда	

•	Настоящая заявка носит безотзывный характер
•	Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств

С Правилами доверительного управления ознакомлен.

Подпись Заявителя/                                                                                          Подпись лица,
Уполномоченного представителя                                                                  принявшего заявку
_____________________________                                                                    ___________________________
											М.П.
ВНИМАНИЕ: В случае оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда после подачи данной заявки - следует обязательно указывать номер данной Заявки в Платежном документе (графа - назначение платежа). При каждой последующей оплате рекомендуется связаться с Управляющей компанией для уточнения реквизитов банковского счета Фонда.

Приложение № 3 к Правилам фонда

Заявка №
На погашение инвестиционных паев
(для физических лиц)

Дата:_____________ Время:___________

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «АЛЛТЕК – БИРЖЕВОЙ ИНДЕКС АКЦИЙ» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами “АЛЛТЕК”
Полное фирменное наименование Управляющей компании: 
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами «АЛЛТЕК»

Заявитель	
Ф.И.О.
Реквизиты документа, удостоверяющего личность заявителя:
(наименование, №, кем выдан, дата выдачи)

Уполномоченный представитель	

Ф.И.О./Наименование

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Для физических лиц

Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
(№, кем выдан, дата выдачи)
В лице:
Ф.И.О.

Документ, удостоверяющий личность:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Прошу погасить инвестиционные паи фонда в количестве ________________________________________штук, учитываемых на лицевом счете заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев	

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________

(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)
•	Настоящая заявка носит безотзывный характер
С Правилами доверительного управления ознакомлен.

Подпись Заявителя/                                                                                          Подпись лица,
Уполномоченного представителя                                                                  принявшего заявку
_____________________________                                                                    ___________________________
											М.П.
Приложение № 4 к Правилам фонда

Заявка №
На погашение инвестиционных паев
(для юридических лиц)

Дата:_____________ Время:___________

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «АЛЛТЕК – БИРЖЕВОЙ ИНДЕКС АКЦИЙ» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами “АЛЛТЕК”
Полное фирменное наименование Управляющей компании: 
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционными фондами “АЛЛТЕК”

Заявитель	
Полное наименование заявителя:

Свидетельство о регистрации:
(№, кем выдан, дата выдачи)

В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Уполномоченный представитель	

Ф.И.О./Наименование

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Для физических лиц

Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
(№, кем выдан, дата выдачи)

В лице:
Ф.И.О.

Документ, удостоверяющий личность:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)

Действующий на основании:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)

Прошу погасить инвестиционные паи фонда в количестве ________________________________________штук, учитываемых на лицевом счете заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев	

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
__________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)
•	Настоящая заявка носит безотзывный характер

С Правилами доверительного управления ознакомлен.

Подпись Заявителя/                                                                                          Подпись лица,
Уполномоченного представителя                                                                  принявшего заявку
_____________________________                                                                    ___________________________
											М.П.

«07» сентября 2018г.
 
Генеральный директор
УК ИФ «АЛЛТЕК» (ООО)			___________________ Д.В. Юрков
								м.п.